قالب مكافحة غسل الأموال للشركات الصغيرة يوفر FINRA قالب للشركات الصغيرة (شكل كلمة 164 KB) لمساعدتها في الوفاء بمسؤولياتها لإنشاء برنامج الامتثال لمكافحة غسل الأموال المطلوبة من قبل قانون السرية المصرفية ولائحته التنفيذية وFINRA القاعدة 3310. وينص قالب أمثلة النص والتعليمات وصلة قواعد ومواقع الانترنت وغيرها من الموارد التي هي مفيدة لوضع خطة لمكافحة غسل الأموال لشركة صغيرة. ولا ينبغي للشركات نلاحظ أيضا أنها قد الوصول إلى كل من التوجيه المقدم FINRA FINRA بشأن القاعدة 3310 في مكافحة غسل الأموال الصفحة الرئيسية. تغييرات على قالب AML تحديث 1 يناير 2010 قالب المحدثة لا يخلق أي متطلبات جديدة. يستبدل قديمة أنها NASD القاعدة 3011 مراجع مع الجديد FINRA القاعدة 3310 يستشهد. أيضا، فإنه لا يتضمن استثناء الاختبارات المستقلة التي كانت في القالب السابق؛ وذكر جهاز مكافحة الجرائم المالية باستثناء لا يلبي متطلبات الاختبار مستقلة قانون السرية في الضفة. هيكل قالب جديد يتتبع القوالب السابقة، وعموما مباريات حتى مع وجود خطط لمكافحة غسل الأموال استنادا إلى تلك القوالب. التغييرات أكثر أهمية في القالب الجديد هي أنه: يلاحظ أن برنامج مكافحة غسل الأموال للشركة يجب أن يكون على أساس المخاطر. ويلاحظ أن الشركات يجب أن تحدد، الاستعراض، وإذا لزم الأمر، وتحديث المعلومات المتعلقة شخص الامتثال لمكافحة غسل الأموال بالطريقة المنصوص عليها في المادة NASD 1160؛ حكم التحديثات يستشهد والموارد، مع وصلات مباشرة إلى المواد المذكورة. يعكس وائح الخزانة الصادرة منذ القالب كان آخر تحديث. ويضيف قسما عن العملاء العام العناية الواجبة. و يوسع قسم العلم الأحمر لتشمل منتجات التأمين وبيني والمعاملات شركة مساهمة.
No comments:
Post a Comment